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外汇资管怎么干最靠谱?合规、模式、零起步全流程都在这了!

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发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
随着国内金融行业的不断发展,普通人对于金融产品的需求也在不断的提高。外汇市场作为全球最大的金融交易市场,让无数人向往之。虽然交易门槛很低,但是由于对市场认知的先天不足,导致亏损连连。因此很多投资者希望找一个专业的机构来为其进行交易,这样的机构俗称外汇资管。
何为外汇资管?
简单来说,就是投资者把自己的资金交给第三方公司,在外汇市场中交易获取利润。这样的外汇资管公司目前国内有很多,并且经过多年的发展,已经形成多种成熟的模式。可是,随着国内金融监管趋势收紧,很多资管公司开始遇到瓶颈,甚至无法继续开展业务。
原因很简单:缺少监管和运营不合规。当然,这其中也有很多各种打着外汇资管旗号进行各种不法行为的公司。
目前国内外汇资管的主要模式
根据小编的了解,由于外汇行业在国内还未开放,参与的人群并不主流,所以资管行业的开拓者多以一些平台代理以及一些水平较高的交易者为主。
  • 代理:其手中有大量的客户以及资金资源,便于发展;
  • 收益较高的交易者:则以技能为优势,能够吸引大量的资金。
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目前外汇资管模式存在的问题
根据多年来的观察,这两种模式刚开始(一般是6个月到一年)都会很不错,但是无法持续太久。
原因也很简单:
  • 其中部分是玩票的,也就是刚开始就是想坑点客户资金就跑路的那种。
  • 排除这部分,正规的资管公司时间长了,也会有各种问题摆在眼前:
  • 资金量大了以后,资金托管以及安全问题成了关键;
  • 国内的监管合规成了问题,毕竟没有法律保护,对双方都不是好事。
量变引起质变,国内外汇资管机构在做大的过程中,遇到的瓶颈能否突破将会是未来能否做大的关键一步。
怎样的模式更适合现在的外汇资管?
最近周围的一些朋友想做资管,来找小编喝茶问问有没有好的建议,一个朋友是做代理的,另一个朋友是做技术的,小编觉得,两个合作或许才是最好的组合。
代理优势:
  • 有资源,一方面是平台资源,毕竟做了很多年的代理,对自己代理的平台知根知底,不会出现底层风险。
  • 另外手上的客户和资金资源是有保障的,一方面可以更好的维护目前的客户,另一方面还可以扩展更多的市场业务。
技术方优势:
有数十年的交易经验,还有自己精心培养起来的技术团队,虽然也有一定的资金积累,但是如果想开拓市场还是需要懂市场的人来配合才能做起来。
就像章丘的铁锅,没有舌尖上的中国宣传也是没用的,毕竟酒再香,也怕巷子太深了。
而二者合作则是最好的方案,客户、资源、业务、市场、商务、品牌推广等都可以由代理这边来运作;而交易、策略、合规、风控、人员等均可以由技术方来提供。
正当大家准备拍手叫好的时候,小编还是提出了一个问题——合规!
外汇资管究竟该如何做到合规?
要知道,国内的私募牌照业务范围是没有外汇类投资产品的,那么该怎么办呢?没错!离岸监管——香港的九号牌照!
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什么是香港9号牌照?
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易,但是要申请牌照。具体来说,牌照类别有10种,有1到10号:
1号是证券交易,
2号是期货合约交易,
3号是杠杆式外汇交易,
4号是就证券提供意见
……
9号是提供资产管理,
10号是提供信贷评级服务。
如果要取得资产管理的资质,就需要香港9号牌。(对于外汇投资者而言,类别3的杠杆式外汇交易也值得大家关注,这是外汇经纪商要取得的牌照。)
申请到香港9号牌照的好处
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。
国内的私募机构持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可以吸引海外投资者的资金。目前9号牌已成为很多内地机构需求最旺的一类牌照。
9号牌照可以做的事情有很多,比如:
  • 帮客户做海外资产配置,
  • 还可以做投资咨询等多元化业务;
  • 同时投资手段和工具比较更加丰富,并且可以吸引海外资金投资国内市场。
对于内地正在崛起的外汇资管类机构来说,帮客户做海外资产配置和投资咨询,是拿到香港9号牌的直接动力,也是大家都关心的话题。
到目前为止,香港证监会9号牌发脾数量为1725。
而9号牌照的注册周期需要将近一年时间,费用也不少,还需要在香港的CBD有办公写字楼,租金更是比上海陆家嘴还要贵一截,所以日常开销也是不容小觑一笔数字。
满足了这些条件拿到了香港九号牌之后,下一步就是在开曼设立私募基金,九号牌照可以帮助客户进行海外资产配置。所以客户可以通过香港的券商购买你的基金,并且是在香港政府的监管之下进行。至此,一个合规的资管机构便可以开张营业了!
关于9号牌照具体的申请流程和详细的资金、人员、时间等要求,可以公众号回复“9号”获取相关文档内容。这是以前一个做9号牌照申请的中介朋友给的资料,有兴趣的可以参考一下。

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